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讲师：谭小芳
助理：13733187876
培训时间：1-2天
培训地点：客户自定
培训对象：企业中高层管理者
培训背景：
大洋彼岸的次贷危机，逐步演变成席卷全球的金融风暴，并继续升级为一场严重的全球经济危机。这场危机所带来的危害已大大超出我们的预期，甚至已经影响到我们每个人的生活。分析其直接原因，固然，美联储的低利率，投资银行的高杠杆融资，证券化资产的过度衍生，催生了房地产市场和衍生品市场的泡沫风险，但部分金融机构严重背离审慎、理性的经营理念和合规文化，面对巨额利益诱惑而表现出的投机、赌博和贪婪，也对这场危机起到了推波助澜的作用。

 
——欢迎进入著名专家谭小芳老师经典课程《证券公司合规管理培训》！

培训大纲：
第一部分 导论

第二部分 合规管理基本理论
第一讲 合规相关概念
第二讲 合规管理的基本理念、原则及职能
第三讲 合规管理与内部控制、公司治理

第三部分 我国证券公司合规管理现状
第一讲 证券公司合规管理发展回顾
第二讲 推进证券公司合规管理的重要意义
第三讲 证券公司合规管理面临的问题及现阶段工作重点

第四部分 证券公司合规管理组织体系
第一讲 证券公司合规管理的组织架构
第二讲 合规管理组织体系中相关各方的定位
第三讲 合规总监与合规管理部门
第四讲 合规总监的履职保障

第五部分 证券公司合规管理实务
第一讲 合规管理制度建设
第二讲 合规咨询
第三讲 合规审查
第四讲 合规检查
第五讲 合规监测
第六讲 法律法规准则追踪
第七讲 投诉与举报的处理
第八讲 监管配合
第九讲 合规风险处置
第十讲 合规报告
第十一讲 信息隔离墙
第十二讲 反洗钱
第十三讲 合规文化建设
第十四讲 合规管理信息系统建设

第六部分 合规考核、合规问责与合规管理有效性评估
第一讲 合规考核
第二讲 合规问责
第三讲 合规管理的有效性评估

第七部分 合规管理与外部监管
第一讲 合规管理与外部监管的关系
第二讲 合规管理的外部检查与评价
第三讲 合规管理的外部问责及责任减免制度
附录合规管理文件汇编
一、《合规与银行内部合规部门》
二、《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》
三、《合规的作用(白皮书)》
四、《证券公司监督管理条例》
五、《证券公司合规管理试行规定》
六、《证券公司内部控制指引》
七、《关于指导证券公司设立合规总监建立合规管理制度的试点工作方案》
八、《关于进一步落实(证券公司合规管理试行规定)，完善合规管理实施方案的意见》
九、《商业银行合规风险管理指引》
十、《保险公司合规管理指引》
十一、《中华人民共和国反洗钱法》

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